Gestión del Canal de Denuncias ISO 37002

Cuando el informante reporta en lugar de denunciar a los reguladores, se tiene la oportunidad de tomar acciones antes de que se convierta en ilegal

Los estudios y la experiencia demuestran que una gran cantidad de las infracciones de una organización llegan a través de informes de personas dentro o cercanas a la organización, es por ello que las organizaciones están introduciendo cada vez más políticas y procesos internos de denuncia, todo lo anterior sumado a la regulación actual hace necesario que las organizaciones consideren a la norma ISO 37002 Sistemas de Gestión del Canal de Denuncias.

La ISO 37002 es completamente compatible con otros sistemas de gestión que promueven conductas éticas y que persiguen, con la finalidad de prevenir, actos o conductas que atentes contra los intereses de las organizaciones. A modo de ejemplo:

  • ISO 37001 – Gestión Antisoborno
  • ISO 19601 – Gestión de Cumplimiento Penal
  • ISO 45001 – Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo
  • ISO 14001 – Gestión Ambiental, entre otras 

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Términos relevantes para el sistema de gestión del Canal de Denuncias ISO 37002

Acción y omisión capaz de causar daño.

Persona que reporta una mala conducta.

Evaluación de la denuncia inicial con la finalidad de categorizarla, adoptar medidas preliminares, priorizar y asignar.

Cualquier acto u omisión, propuesto o real, directo o indirecto que pueda resultar en el daño a un denunciante u otra parte relevante, relacionado con la denuncia realizada.

Requisitos a implementar según las ISO 37002

La norma está dividida en 10 capítulos, 7 de los cuales son obligatorios de implementar:

  • Comprensión de la organización y su contexto
  • Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
  • Determinación del alcance del sistema de gestión del canal de denuncias
  • Sistema de gestión del canal de denuncias y sus procesos
  • Liderazgo y compromiso
    • Órgano de gobierno
  • Política
  • Roles, responsabilidades y autoridades
    • Alta dirección y  órgano de gobierno
    • Función de la gestión del canal de denuncias
    • Delegación de la toma de decisiones
  • Acciones para abordar riesgos y oportunidades
  • Objetivos del sistema de gestión del canal de denucias y planificación para alcanzarlos
  • Recursos
  • Competencia
  • Toma de conciencia
  • Comunicación
  • Información documentada
  • Planificación y control operacional
  • Recepción de denuncias
  • Evaluación de los reportes
    • Evaluando el reporte de conducta perjudicial
    • Evaluación y prevención de riesgos de conducta perjudicial
  • Conducción de los reportes
    • Conducción del reporte
    • Protección y apoyo al denunciante
    • Conducción de conductas perjudiciales
    • Protección de los sujetos reportados
    • Protección de partes interesadas relevantes
  • Conclusiones de los casos
  • Seguimiento, medición, análisis y evaluación
  • Auditoria Interna
  • Revisión por la dirección
    • Revisión por la alta dirección
    • Revisión por el órgano de gobierno
  • Revisión por la función de cumplimiento
  • No conformidades y acción correctiva
  • Mejora continua

¿Qué beneficios encuentran las organizaciones implementando la ISO 37002?

  • Permite que la organización identifique y aborde las irregularidades lo antes posible
  • Ayuda a prevenir o minimizar la pérdida de activos y ayuda en su recuperación
  • Vela por el cumplimiento de las políticas, procedimientos y obligaciones legales y sociales de la organización;
  • Atrae y retiene personal comprometido con los valores y la cultura de la organización; y
  • Demuestra sus prácticas de gobierno éticas y sólidas a la sociedad, los mercados, los reguladores y otras partes interesadas.
 

Un sistema de gestión de denuncias eficaz generará confianza en la organización al:

  • Desee detectar riesgos o daños potenciales en su organización por actos de corrupción o soborno.
  • Desee enfrentar y prevenir riesgos de soborno.
  • Desee implementar controles de nivel internacional.

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